Ngày 16/03/2012, Sở GDCK Hà Nội đã ra thông báo số 170/TB-SGDHN về việc đưa cổ phiếu Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (MCK:SHS) vào diện cảnh báo kể từ ngày 19/03/2012 do lợi nhuận sau thuế trên BCTC có kiểm toán năm 2011 âm. Sở GDCK Hà Nội sẽ có thông báo về việc đưa cổ phiếu SHS ra khỏi diện bị cảnh báo sau khi SHS khắc phục được tình trạng trên.

Về việc này, ngày 19/3/2012, SHS đã có công văn giải trình gửi Sở GDCK Hà Nội cụ thể như sau:

Nguyên nhân lợi nhuận sau thuế năm 2011 âm là do những diễn biến xấu của thị trường chứng khoán năm 2011 đã ảnh hưởng tiêu cực đến tất cả các mặt hoạt động kinh doanh của Công ty. Tổng doanh thu năm 2011 giảm 112,04 tỷ đồng tương ứng với mức giảm 33% so với năm 2010. Trong khi đó, tổng chi phí HĐKD năm 2011 tăng 319,64 tỷ đồng tương ứng với mức tăng 111% so với năm trước. Nguyên nhân chủ yếu là do diễn biến thị trường chứng khoán không thuận lợi, Công ty phải ghi nhận lỗ tự doanh chứng khoán lên tới 252,9 tỷ đồng (năm 2010 là 111,3 tỷ đồng); chi phí dự phòng giảm giá đầu tư chứng khoán, dự phòng phải thu khó đòi tăng thêm 142,9 tỷ đồng so với năm trước.

Đồng thời, SHS cũng đưa ra một loạt các biện pháp, phương hướng khắc phục. Trong đó, SHS tiếp tục thực hiện tái cơ cấu danh mục đầu tư, chú trọng đầu tư vào các mã chứng khoán và tài sản có mức sinh lời kỳ vọng tốt và bền vững hơn; Duy trì các tỷ trọng vốn hợp lý cho đầu tư trung, dài hạn và đầu tư ngắn hạn để tận dụng có hiệu quả các cơ hội khi thị trường khởi sắc đồng thời đảm bảo an toàn tài chính và giảm thiểu rủi ro; Đẩy mạnh nghiên cứu, triển khai các sản phẩm, tiện ích mới để thu hút khách hàng; Nâng cao chất lượng của đội ngũ CBCV môi giới. Qua đó, nâng cao chất lượng của công tác phát triển và chăm sóc khách hàng, mở rộng về quy mô giá trị giao dịch, số lượng tài khoản và gia tăng thị phần; Triển khai các dịch vụ tư vấn truyền thống, đồng thời chú trọng khai thác các nghiệp vụ tư vấn về tái cấu trúc doanh nghiệp; cùng các nghiệp vụ M&A và IB khác; Kiện toàn lại toàn bộ hệ thống các quy trình, quy chế; Tinh gọn và nâng cao chất lượng đội ngũ nhân sự. Từng bước hình thành và kiện toàn mô hình ngân hàng đầu tư; Rà soát và kiểm soát chi phí, nâng cao hiệu quả sử dụng nguồn nhân lực.